广州越秀资本控股集团股份有限公司独立董事

   关于公司第九届董事会第五十三次会议

(资料图片)

          相关事项的独立意见

  根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市

  《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板

规则》

上市公司规范运作》《上市公司股权激励管理办法》及《广州越

秀资本控股集团股份有限公司章程》等有关规定，作为广州越秀

资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们

本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，审阅了

公司董事会提供的第九届董事会第五十三次会议议案及相关材

料，发表如下独立意见：

  一、对《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议

案》的独立意见

议流程符合《管理办法》等有关法律、法规、规章及规范性文件

的规定。

和监管规则规定的禁止实施股票期权激励计划的情形，具备实施

股票期权激励计划的主体资格。

《证券法》等法律法规、监管规则以及公司《章程》规定的任职

资格；不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派

出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大

违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市

场禁入措施的情形；不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、

高级管理人员情形的情形；激励对象不包括公司独立董事、监事，

未在公司或其控股子公司任职、不属于公司或其控股子公司的人

员，以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人

及其配偶、父母、子女；不存在根据法律法规规定不得参与上市

公司股权激励的情形；符合《上市公司股权激励管理办法》规定

的激励对象条件，符合《股票期权激励计划（草案）》及其摘要

规定的激励对象范围，其作为本次股票期权激励计划的激励对象

合法、有效。

司法》

  《证券法》

      《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规

和监管规则的规定；对各激励对象股票期权的授予安排（包括授

予数量、授予日期、授予条件、行权价格等事项）未违反有关法

律法规和监管规则的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

管理办法，建立了较为完善的绩效评价考核体系和激励约束机制，

以确保激励计划的有效实施。股票期权激励计划的考核体系具有

全面性、综合性和可操作性，考核指标设定科学、合理，同时对

激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的，确

保公司发展战略和经营目标的实现。

财务资助的计划或安排。

结构，健全公司激励机制，充分调动核心骨干的积极性、创造性，

有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，

提高管理效率与水平，有利于公司的持续发展。

  综上所述，我们认为公司本次股票期权激励计划有利于公司

的持续发展，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的

情形。我们同意本议案，并同意将其提交公司股东大会审议。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《广州越秀资本控股集团股份有限公司独立

董事关于公司第九届董事会第五十三次会议相关事项的独立

意见》之签署页）

独立董事：

    沈洪涛            王 曦

    谢石松            刘中华

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